Si definisce reato «ogni fatto umano tipico, antigiuridico e colpevole che aggredisce un bene giuridico ritenuto meritevole di protezione da un legislatore che si muove nel quadro dei valori costituzionali, sempreché la misura dell’aggressione sia tale da far apparire inevitabile il ricorso alla pena e sanzioni di tipo non penale non siano sufficienti a garantire un’efficace tutela».

Questa autorevole definizione può sembrare particolarmente complessa, ma scomponendola ritroviamo i principi cardine che devono ispirare il legislatore in materia penale.

Un reato deve necessariamente ledere (concretamente o potenzialmente) un bene giuridico di rilevanza costituzionale. Ciò significa che il fatto commesso aggredisce un valore o un interesse protetto dalla nostra Costituzione esplicitamente (ad esempio la libertà personale, il domicilio, il patrimonio) o implicitamente, ossia funzionale a realizzare un’utilità sociale (ad esempio la fede pubblica è strumentale a beni come il patrimonio o l’amministrazione della giustizia).

La sanzione penale deve essere utilizzata solo quando risulta indispensabile per la protezione del bene comune e quando lo stesso risultato non si può raggiungere con sanzioni di natura diversa (amministrativa o civile).

La pena deve essere applicata non a qualsiasi aggressione del bene giuridico, ma solo nei casi in cui si raggiunga un livello di gravità intollerabile, tenendo conto in particolare dell’importanza del bene giuridico tutelato.

A questo principio si riconnette anche quello di frammentarietà del diritto penale: il legislatore deve selezionare solo certe forme e modalità di aggressione, al fine di ridurre ciò che è penalmente rilevante alle sole manifestazioni gravi di lesione o messa in pericolo del bene giuridico. Non tutto ciò che è antigiuridico o amorale può rientrare nell’ambito penale.

Il principio di legalità (nullum crimen sine lege) nasce dall’esigenza di vincolare l’esercizio di ogni potere dello Stato alla legge. Pertanto, il potere di punire spetta allo Stato, che è il solo che può legittimamente limitare la libertà personale, e questo potere si esterna mediante la funzione legislativa. Il principio di legalità è espressamente riconosciuto dall’art. 25, comma 2, Cost., il quale dispone che «nessuno può essere punito se non in forza di una legge che sia entrata in vigore prima del fatto commesso». A sua volta, l’art. 1 del codice penale statuisce: «nessuno può essere punito per un fatto che non sia espressamente preveduto come reato dalla legge, né con pene che non siano da esse stabilite».

Il principio di legalità ha quattro corollari: la riserva di legge, la tassatività, l’irretroattività, e il divieto di analogia.

Questo principio rappresenta una garanzia in quanto reati e pene devono essere stabiliti solo per esplicita previsione di legge (legge ordinaria, decreto legislativo e decreto legge). Si parla in questo senso di riserva assoluta: solo queste fonti normative possono indicare ciò che è criminale, quantomeno specificando i presupposti, i caratteri e i limiti della fattispecie penale. Si ammette che fonti secondarie possano integrare il precetto con dati di natura tecnica che richiedono un aggiornamento periodico, ma che non cambiano l’essenza del divieto o del comando. Il principio in questione si risolve in una tutela dei cittadini da abusi del potere esecutivo.

Il principio di tassatività, o di sufficiente determinatezza, esprime il concetto secondo il quale il precetto penale deve essere formulato in maniera precisa, chiara, intellegibile, e che consenta anche una verifica empirica del fatto (Corte Cost. sent. 96/1981). Questo criterio di orientamento per il legislatore nella formulazione delle disposizioni di legge è una forma di garanzia per i cittadini da abusi da parte del potere giudiziario.

Il principio di irretroattività della legge penale si può sintetizzare come divieto di retroattività della legge penale sfavorevole. Ma non è solo questo: per una comprensione migliore della norma è opportuno analizzare i singoli commi che compongono l’art. 2 c.p.

• Nessuno può essere punito per un fatto che, secondo la legge del tempo in cui fu commesso, non costituiva reato.   

Divieto di retroattività in caso di nuova incriminazione: il nuovo reato può essere contestato solo dal momento dell’entrata in vigore, e non per fatti compiuti prima.

• Nessuno può essere punito per un fatto che, secondo una legge posteriore, non costituisce reato; e, se vi è stata condanna, ne cessano l’esecuzione e gli effetti penali.

Abrogazione di fattispecie incriminatrici: viene meno l’esigenza punitiva per quel fatto, per cui nessuno può più essere condannato per esso e, se già condannato, cessa l’esecuzione della pena ancora in corso.

• Se vi è stata condanna a pena detentiva e la legge posteriore prevede esclusivamente la pena pecuniaria, la pena detentiva inflitta si converte immediatamente nella corrispondente pena pecuniaria, ai sensi dell’articolo 135.

Nuova legge che cambia il tipo di pena, da detentiva a pecuniaria: la pena detentiva inflitta, o il residuo, va convertita in pena pecuniaria.

• Se la legge del tempo in cui fu commesso il reato e le posteriori sono diverse, si applica quella le cui disposizioni sono più favorevoli al reo, salvo che sia stata pronunciata sentenza irrevocabile.

Retroattività della norma più favorevole: se la norma incriminatrice successiva al fatto, ma precedente la condanna definitiva, è più favorevole all’imputato rispetto a quella vigente al momento in cui il fatto è stato commesso, si applica la seconda. Viceversa si applicherà la prima.

• Se si tratta di leggi eccezionali o temporanee, non si applicano le disposizioni dei capoversi precedenti.   

Inapplicabilità dei principi indicati da questa norma in caso di leggi eccezionali e temporanee: la natura stessa di queste leggi consente una deroga, o perché si tratta di situazioni straordinarie, o perché sono leggi comunque limitate nel tempo.

• Le disposizioni di questo articolo si applicano altresì nei casi di decadenza e di mancata ratifica di un decreto-legge e nel caso di un decreto-legge convertito in legge con emendamenti.

Applicabilità del decreto-legge decaduto, o convertito però con emendamenti, ai fatti commessi durante la sua vigenza, ma non ai fatti commessi prima.

Il divieto di analogia della legge penale incriminatrice impedisce di estendere l’interpretazione della disposizione di legge a fatti che non rientrano nel nucleo semantico delle parole utilizzate dal legislatore.

Il divieto ha carattere relativo perché l’analogia è vietata solo in malam partem, quindi solo quando sia sfavorevole al reo, mentre è ammessa nel caso in cui gli sia favorevole.

È il primo pilastro della teoria tripartita, secondo la quale il giudice deve accertare la sussistenza della tipicità, dell’antigiuridicità e della colpevolezza, per poter stabilire se un soggetto è responsabile penalmente. Questa teoria rappresenta nel modo più generale ed astratto qualsiasi tipologia di reato, per cui in tutte le fattispecie penali si possono, e si devono, individuare gli elementi oggettivi e soggettivi che perfezionano l’illecito.

Si tratta solamente di una tesi di teoria generale del reato, esistendone altre nell’ambito della dottrina penalistica. Si sceglie questa in quanto si ritiene che colga nel modo migliore la differenza sostanziale tra tipicità e giuridicità.

La tipicità è dunque l’insieme degli elementi oggettivi che compongono il fatto-reato.

• Soggetto attivo
• Condotta (attiva o omissiva)
• Evento
• Nesso causale tra condotta ed evento

È il secondo pilastro della teoria tripartita (v. tipicità).

In alcune circostanze, nonostante sia stato posto in essere un fatto tipico in tutti i suoi elementi, è possibile che il medesimo fatto sia giustificato o consentito da norme di legge o in base a principi generali dell’ordinamento giuridico. Il giudice deve quindi verificare che non sussiste alcuna causa di giustificazione. Le cause di giustificazione sono:

Art. 50 c.p. Consenso dell’avente diritto

Art. 51 c.p. Esercizio di un diritto o adempimento di un dovere

Art. 52 c.p. Difesa legittima

Art. 53 c.p. Uso legittimo delle armi

Art. 54 c.p. Stato di necessità

È il terzo pilastro della teoria tripartita (v. tipicità).

Stabilito che è stato commesso un fatto tipico e non assistito da cause che ne giustificano la liceità, il giudice deve porsi sul piano soggettivo di verifica della colpevolezza.

Dopo una profonda riflessione nel mondo giuridico, si è ormai concordi nel ritenere colpevolezza sinonimo di rimproverabilità: un soggetto è colpevole se l’ordinamento può muovergli un rimprovero per aver commesso il fatto, o perché l’ha voluto (dolo) o perché era nella sua sfera di prevedibilità ed evitabilità, cioè poteva controllare le conseguenze delle proprie azioni (colpa).

A nulla servirebbe il rimprovero, quindi la pena, se l’autore di un determinato fatto tipico e antigiuridico non si fosse reso conto in quel momento delle conseguenze penali perché il fatto era fuori dal suo controllo. È evidente come sia molto difficile l’accertamento dell’elemento soggettivo, ma questa idea di colpevolezza è necessaria perché in linea con le ineludibili libertà individuali.

Presupposti:

• Imputabilità (capacità di intendere e di volere)
• Dolo o colpa
• Conoscibilità del divieto penale
• Assenza di cause di esclusione della colpevolezza

Il nostro codice penale prevede la distinzione dei reati in delitti e contravvenzioni sulla base delle pene ad essi ricollegate. Dal un punto di vista sostanziale, si ritiene che i delitti siano più gravi delle contravvenzioni, e che le contravvenzioni debbano essere utilizzate per settori specifici concernenti i poteri amministrativi.

Vi sono poi conseguenze sul piano dell’applicazione di altri istituti di diritto penale: per esempio solo per i delitti è possibile l’applicazione della disciplina del tentativo (art. 56 c.p.) e della regola per cui si risponde per colpa solo se la legge lo stabilisce espressamente (art. 42 c.p.). Nelle contravvenzioni è indifferenza la commissione del reato con dolo o colpa.

La pena è la sanzione che l’ordinamento prevede nel caso di commissione di reati. Generalmente si riconnette alla pena un triplice ordine di finalità:

Finalità retributiva: la punizione serve a reintegrare la società del danno subito, a restituire alla collettività quanto tolto con il delitto. Questa teoria è legata al concetto di proporzionalità, tot crimen tot poena, che ha il pregio di non ammettere sanzioni più afflittive di quanto necessario per ristabilire l’ordine rotto.

Finalità general-preventiva: la pena deve essere una minaccia per i consociati tale da indurli a desistere dalla spinta che può portarli alla commissione di reati. Nella declinazione in negativo si associa alla nozione di deterrenza, mentre in positivo la pena può essere vista in funzione di recupero e di riaffermazione dei valori sociali.

Finalità special-preventiva: la pena che colpisce il singolo ha la funzione di prevenire la futura commissione di altri reati da parte dello stesso soggetto. In un primo momento storico si ricercava in questo scopo della sanzione penale la mera neutralizzazione del singolo mettendolo nell’impossibilità fisica di delinquere; successivamente, con approccio positivo, si cerca nella pena un fine risocializzante, o quantomeno in chiave minima non de-socializzante, e rieducativo.

È questa la posizione che oggi prevale nel nostro ordinamento costituzionale: l’art. 27 Cost. parla chiaramente e la nostra giurisprudenza è convinta che la funzione rieducativa sia predominante sulle altre.

Nel nostro codice penale sono previste le pene principali e le pene accessorie.

Le prime sono quelle che conseguono alla condanna, e sono inflitte e determinate dal giudice sulla base dei criteri indicati dall’art. 133 c.p.; le seconde invece sono applicate di diritto, ossia conseguono, se sussistono i presupposti, indipendentemente dal fatto che il giudice le indichi in sentenza.

La pena stabilita dalla legge può non corrispondere a quella decisa con la condanna o con quella effettivamente scontata, perché il nostro ordinamento prevede le sanzioni sostitutive e le misure alternative alla detenzione, che sono delle formule alternative di esecuzione della pena proprio in ragione dell’attenzione verso il reo finalizzata primariamente al suo reinserimento sociale.

Previste dalla L. 689/1981, possono essere inflitte direttamente dal giudice con la sentenza di condanna.

Con il d.lgs. 274/2000 il legislatore ha trasferito una parte della competenza penale al Giudice di Pace e ha creato un sistema autonomo di punizione di una sfera di criminalità di bassa gravità. Si caratterizza però per una certa effettività, poiché le sanzioni non sono sostituibili e non possono beneficiare della sospensione condizionale.

Le misure di sicurezza sono delle sanzioni ulteriori alla pena che vengono eseguite, appunto, dopo che la pena è stata scontata. I presupposti per l’applicazione delle misure di sicurezza sono due:

1. Commissione di un reato, o di un quasi-reato ai sensi dell’art. 49 (reato impossibile) e dell’art. 115 (accordo criminoso non eseguito o istigazione a commettere un delitto, se l’istigazione non viene accolta)

2. Pericolosità sociale, ossia la probabilità, valutata dal giudice, che il soggetto ricada nella commissione del delitto. Non esistono più ipotesi di presunzione di pericolosità sociale, per cui la valutazione è sempre rimessa alla decisione del giudice.

Vengono disposte dal giudice che dispone la sentenza definitiva, ma sono poi di competenza del Magistrato di Sorveglianza. In appello, contro le decisioni del Magistrato, decide il Tribunale di Sorveglianza.

A differenza delle misure di sicurezza, che necessitano della previa commissione di un reato, le misure di prevenzione sono strumenti di natura amministrativa applicate a soggetti socialmente pericolosi per evitare che commettano in futuro dei reati. È evidente quindi come in queste misure vi sia un rischio per la libertà personale di soggetti che di fatto non hanno commesso alcun reato, ragion per cui la loro applicazione richiede un controllo giurisdizionale.

Sono previste dalla L. 1423/1956, che all’art. 1 indica i soggetti destinatari:

• coloro che debba ritenersi, sulla base di elementi di fatto, che sono abitualmente dediti a traffici delittuosi;
• coloro che per la condotta ed il tenore di vita debba ritenersi, sulla base di elementi di fatto,che vivono abitualmente, anche in parte, con i proventi di attività delittuose;
• coloro che per il loro comportamento debba ritenersi, sulla base di elementi di fatto,che sono dediti alla commissione di reati che offendono o mettono in pericolo l’integrità fisica o morale dei minorenni, la sanità, la sicurezza o la tranquillità pubblica.

INDAGATO è la persona sottoposta ad indagine durante le indagini preliminari, ossia nella fase in il Pubblico Ministero e la Polizia Giudiziaria devono acquisire gli elementi necessari per chiedere il rinvio a giudizio o l’archiviazione rispetto ad una notizia di reato. Questa qualifica si assume formalmente con l’iscrizione del nome nel registro delle notizie di reato (art. 335 c.p.p.).

IMPUTATO è il soggetto nei cui confronti è stata esercitata l’azione penale, quindi mediante rinvio a giudizio (art. 416 c.p.p.) nel rito ordinario, ovvero, nei riti speciali, mediante richiesta di giudizio immediato (art. 453 c.p.p.), di decreto penale di condanna (art. 459 c.p.p.), di applicazione della pena (patteggiamento) ex art. 447 comma 1, di decreto di citazione diretta a giudizio (art. 550 c.p.p.), di giudizio direttissimo (art. 449 c.p.p.). Si conserva questa posizione giuridica per tutto il processo, fino a quando la sentenza non passa in giudicato.

CONDANNATO è la persona destinataria di una sentenza di condanna definitiva, cioè non più soggetta ad impugnazione, quindi di quel provvedimento del giudice che accerta in maniera finale la responsabilità penale di quel soggetto in relazione al reato contestatogli.

Il diritto di difesa è sancito dall’art. 24 co. 2 Cost., secondo il quale la difesa è un diritto inviolabile in ogni stato e grado del procedimento. Nell’ambito del processo penale questo diritto assume il carattere dell’irrinunciabilità, nel senso che è sempre necessario il filtro costituito dal difensore. Nel nostro ordinamento giuridico, cioè, non è possibile che un soggetto si difenda da solo in un procedimento penale. Per questo motivo, laddove un soggetto imputato non abbia nominato un avvocato di fiducia, è l’autorità giudiziaria che lo nomina d’ufficio. In base all’art. 92 co. 2 c.p.p. «il difensore d’ufficio nominato ai sensi del comma 1 è individuato nell’ambito degli iscritti all’elenco nazionale di cui all’art. 29 delle disposizioni di attuazione». Il legislatore ha stabilito che il Consiglio nazionale Forense dovrà predisporre ed aggiornare, con cadenza trimestrale, l’elenco alfabetico degli avvocati iscritti negli albi, disponibili ad assumere le difese d’ufficio.

DIFENSORE D’UFFICIO. È l’avvocato nominato dal giudice, dal pubblico ministero o dalla polizia giudiziaria quando l’imputato non ha provveduto alla nomina di quello di fiducia o ne è rimasto privo.Ha l’obbligo di assumere la difesa, salvo vi siano gravi motivi per rifiutare, e cessa dalle sue funzioni quando viene nominato l’avvocato di fiducia. L’assistito ha comunque l’obbligo di corrispondere il compenso secondo la normativa vigente, salvo che non sia ammesso al patrocinio dei non abbienti (art. 31 disp. att. c.p.p.)

È prevista anche una ulteriore ipotesi di nomina d’ufficio in funzione sostitutiva dell’avvocato di fiducia o di quello d’ufficio quando devono essere compiuti atti in cui vi è l’obbligatoria presenza del difensore e questi:

– non sia comparso,

– non sia stato reperibile,

– abbia abbandonato la difesa.

DIFENSORE DI FIDUCIA. È l’avvocato scelto espressamente dall’imputato, che può nominarne massimo due. Se non provvede alla nomina sarà assistito da quello d’ufficio, ma potrà in ogni momento dichiarare di volerne uno di fiducia. La nomina può essere anche fatta da un prossimo congiunto in caso di persona fermata, arrestata o in custodia cautelare.

Per i soggetti titolari di un reddito annuo imponibile, risultante dall’ultima dichiarazione, non superiore a euro 11.528,41 è prevista la possibilità di richiedere l’ammissione al patrocinio a spese dello Stato, cioè fare domanda affinché sia lo Stato a pagare il compenso per l’attività del difensore. L’avvocato è scelto tra quelli presenti in un elenco di difensori per il patrocinio gratuito curato dal Consiglio dell’Ordine forense che valuta l’inserimento dei professionisti sulla base dei requisiti richiesti.

Per ulteriori informazioni operative (a chi presentare la domanda, quali documenti bisogna consegnare, ecc. si rimanda alla pagina dedicata nel sito del Ministero della Giustizia https://www.giustizia.it/giustizia/it/mg_3_7_7.page)

Il giudizio penale si compone di due fasi fondamentali: il procedimento e il processo. È essenziale tenere a mente questa distinzione, perché identifica innanzitutto la posizione giuridica del soggetto, indagato nella prima fase e imputato nella seconda.

PROCEDIMENTO: dall’inizio delle indagini preliminari al rinvio a giudizio in udienza preliminare.

Titolare del procedimento: Pubblico Ministero, con supporto della Polizia Giudiziaria.

Giudice competente: Giudice per le Indagini Preliminari (GIP);

Udienza preliminare: Giudice per l’Udienza Preliminare (GUP)

PROCESSO: dalla dichiarazione di apertura del dibattimento fino alla sentenza definitiva.

Competenza distribuita per materia, territorio, connessione (artt. 4-16 e 33bis-33quater c.p.p.)

Si svolge un primo grado di merito, in cui il giudice ha cognizione piena sul fatto oggetto dell’imputazione. In base alla competenza per materia può essere competente il Giudice di Pace (art. 4 d.lgs. 274/2000)o il Tribunale, in composizione monocratica o collegiale, o la Corte d’Assise.

A seguito della sentenza, il P.M. e/o l’imputato possono impugnare in appello quanto stabilito dal giudice di primo grado. In questo secondo grado di giudizio la corte rivaluta i fatti nel merito, ma solo nei limiti di quanto ammesso con i motivi di impugnazione o dalla legge. In base al giudice di primo grado si individua quello di appello: il Tribunale per le sentenze del Giudice di Pace, la Corte d’Appello per le sentenze del Tribunale, la Corte d’Assise d’Appello per le sentenze di Corte d’Assise.

È prevista infine una impugnazione per soli motivi di legittimità dinanzi alla Corte di Cassazione. Il collegio giudicante non può entrare nel merito del fatto, ma può solo fare un controllo di legalità della sentenza o del processo. Per esempio può escludere una prova che non poteva essere utilizzata, ma non può decidere sulla condanna o sull’assoluzione a seguito di questa decisione.

ESECUZIONE: dal passaggio in giudicato della sentenza. È la fase in cui viene eseguita, ciò scontata, la pena.

La competenza è  generalmente del giudice che ha deliberato il provvedimento, salvo le precisazioni stabile dal c.p.p.

Le misure precautelari sono dei provvedimenti limitativi della libertà personale che vengono eseguiti dalla Polizia Giudiziaria nei soli casi indicati dalla legge, cioè in situazioni di particolare gravità. Proprio per il fatto di poter essere disposte da parte di un’autorità non giudiziaria e prima di una sentenza di condanna, quindi quando la persona deve essere considerata innocente, esse sono sottoposte a dei precisi doveri di garanzia e ad un breve termine di efficacia se non vengono convalidate dall’autorità giudiziaria competente (GIP). Di solito preannunciano l’applicazione di una misura cautelare, la quale può venire richiesta contestualmente alla domanda di convalida. Il soggetto sottoposto a misura precautelare non è in esecuzione di pena.

ARRESTO IN FLAGRANZA OBBLIGATORIO

• Flagranza di reato (art. 382)
• Delitto non colposo per cui la legge prevede la pena dell’ergastolo o della reclusione non inferiore nel minimo a 5 anni e nel massimo a 20 anni
• Delitti tassativamente indicati al co. 2

 ARRESTO IN FLAGRANZA FACOLTATIVO

• Flagranza di reato (art. 382)
• Delitto non colposo per cui la legge prevede la reclusione superiore nel massimo a 3 anni
• Delitto colposo per cui la legge prevede la reclusione non inferiore nel massimo a 5 anni
• Delitti tassativamente indicati al co. 2

 FERMO DI INDIZIATO DI DELITTO

• Pericolo di fuga sulla base di specifici elementi indiziari
• Delitto per cui la legge prevede la pena dell’ergastolo o della reclusione non inferiore nel minimo a 2 anni e superiore nel massimo a 6
• Delitto concernente le armi da guerra e gli esplosivi
• Delitto commesso con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico.

 ALLONTANAMENTO D’URGENZA DALLA CASA FAMILIARE

• Flagranza dei delitti di cui all’art. 282 bis co. 6
• Fondato motivo per ritenere possibile la reiterazione del reato ponendo in grave ed attuale pericolo la vita, l’integrità fisica o psichica della persona offesa.

All’art. 386 c.p.p. sono indicate i doveri della Polizia Giudiziaria che esegue l’arresto o il fermo e di conseguenza sono stabiliti i diritti delle persone sottoposte a tali misure. In particolare la P.G. deve:

• Comunicare immediatamente al P.M. l’avvenuto arresto.
• Consegnare all’arrestato o al fermato una comunicazione scritta, tradotta con una lingua a lui comprensibile, dove sono indicati i suoi diritti, cioè di:
• Nominare un difensore di fiducia e di essere ammesso al patrocinio a spese dello Stato nei casi previsti dalla legge,
• Ottenere informazioni in merito all’accusa,
• Avvalersi dell’interprete e della traduzione di atti fondamentali,
• Avvalersi della facoltà di non rispondere,
• Accedere agli atti sui quali si fonda l’arresto o il fermo,
• Informare le autorità consolari e dare avviso ai familiari,
• Accedere all’assistenza medica di urgenza,
• Essere condotto davanti all’autorità giudiziaria per la convalida entro 96 ore dall’arresto o dal fermo,
• Comparire dinanzi al giudice per rendere l’interrogatorio,
• Proporre ricorso per cassazione contro l’ordinanza che decide sulla convalida dell’arresto o del fermo.
• Informare immediatamente il difensore di fiducia o d’ufficio.
• Entro 24 ore, porre la persona a disposizione del P.M. mediante conduzione nella casa circondariale o nei luoghi previsti per gli arresti domiciliari.
• Entro 24 ore, trasmettere al P.M. il verbale.

Le misure cautelari costituiscono dei provvedimenti che limitano la libertà personale e che sono finalizzati alla realizzazione delle esigenze cautelari indicate dall’art. 274 c.p.p.

1. Concreto ed attuale pericolo per l’acquisizione o la genuinità della prova
2. Concreto ed attuale pericolo di fuga
3. Concreto ed attuale pericolo di commissione di gravi delitti con uso di armi o di altri mezzi di violenza personale o diretti contro l’ordine costituzionale ovvero delitti di criminalità organizzata o della stessa specie di quello per cui si procede.

Il senso è dunque quello di porre il soggetto nella condizione di non nascondere o alterare le prove, di non darsi alla fuga per evitare il procedimento e di non commettere un altro reato grave.

Oltre alla sussistenza di almeno una di queste esigenze cautelari, devono esistere anche gravi indizi di colpevolezza, cioè degli elementi che inducano a ritenere altamente probabile che la persona abbia realmente commesso il reato.

La delicatezza della situazione, in cui la persona viene limitata nella sua libertà nonostante debba essere comunque considerata innocente, ha imposto che le misure cautelari possano essere applicate solo per reati di medio-alta gravità, in particolare per delitti per i quali è prevista la pena dell’ergastolo o della reclusione superiore nel massimo a 3 anni, superiore nel massimo a 4 anni nel caso di applicazione della custodia cautelare in carcere.

Il soggetto sottoposto a misura cautelare non è in esecuzione di pena, anche se il periodo trascorso in misura coercitiva custodiale (custodia cautelare e arresti domiciliari) viene poi scontato dalla pena detentiva in sede di condanna (ad esempio, se un soggetto ha trascorso 8 mesi in custodia cautelare in carcere e viene poi condannato a 4 anni, la pena da eseguire in via definitiva sarà di 3 anni e 4 mesi).

I procedimenti speciali costituiscono delle alternative al rito ordinario in ottica di attuazione della ragionevole durata del processo, in quanto o mirano a definire la responsabilità già in udienza preliminare senza necessità del dibattimento, o eliminano l’udienza preliminare accedendo direttamente al dibattimento. Si tratta di:

• Giudizio abbreviato
• Patteggiamento
• Giudizio direttissimo
• Giudizio immediato
• Procedimento per decreto
• Sospensione del procedimento con messa alla prova, il quale benché inserito nel libro VI sui procedimenti speciali, costituisce una causa di estinzione del reato. Può essere considerato in ogni caso uno strumento in funzione deflativa perché deve essere chiesto prima di dell’apertura del dibattimento.

È un procedimento speciale che prevede la decisione in udienza preliminare senza lo svolgimento del dibattimento.

Si rinuncia al diritto alla formazione della prova in dibattimento e alla possibilità di essere prosciolti, in cambio del beneficio di riduzione della pena. La scelta è sostanzialmente rimessa al solo imputato, poiché vi è automatica instaurazione del giudizio abbreviato se l’imputato ne fa richiesta incondizionata.

Ergastolo con isolamento diurno > ergastolo “semplice” (senza isolamento diurno)

Ergastolo “semplice” > 30 anni di reclusione

Reclusione > reclusione diminuita di 1/3

Conosciuto come patteggiamento, l’applicazione della pena su richiesta delle parti comporta la rinuncia al diritto alla formazione della prova in dibattimento e alla possibilità di essere prosciolti, in cambio di  alcuni benefici tra cui, in primis, la riduzione della pena. Diversamente dal giudizio abbreviato, può essere richiesta solo in alcuni casi, ossia quando si richiede l’applicazione di:

• sanzione sostitutiva o pena pecuniaria, che verrà ridotta fino a 1/3;
• pena della reclusione se, ridotta fino a 1/3, non è superiore a 2 anni, per qualsiasi reato;
• pena della reclusione se, ridotta fino a 1/3, non è superiore a 5 anni, per qualsiasi reato, tranne quelli indicati all’art. 444 co. 1 bis.

Ulteriori condizioni riguardano:

• Il consenso dell’imputato e del p.m.;
• La verifica del giudice circa la corretta qualificazione del fatto e la congruità della pena.

Benefici:

• diminuzione di pena
• non menzione nel certificato del casellario giudiziario
• la sentenza non ha efficacia di giudicato nei giudizi civili e amministrativi.

Ulteriori benefici previsti dall’art. 445 solo in caso di condanna a pena inferiore a 2 anni:

• esclusione dal pagamento delle spese processuali;
• nessuna pena accessoria;
• nessuna misura di sicurezza, tranne la confisca;
• estinzione del reato se nei successivi 2 anni (se la sentenza concerne una contravvenzione) o 5 anni (se concerne un delitto) non si commette un reato della stessa indole.

A differenza del giudizio abbreviato e dell’applicazione della pena su richiesta delle parti che non prevedono il dibattimento, nel giudizio direttissimo mancano l’udienza preliminare e gli atti preliminari al dibattimento. La richiesta è trasmessa dal p.m. al giudice del dibattimento in quattro casi.

Due casi obbligatori:

1) Imputato arrestato in flagranza, con arresto già convalidato dal GIP, entro 30 giorni dall’arresto;

2) Imputato che ha confessato in interrogatorio, entro 30 giorni dall’iscrizione nel registro delle notizie di reato;

Due casi facoltativi:

3) Imputato arrestato in flagranza, con arresto da convalidare (il P.M. richiede la convalida direttamente al giudice del dibattimento in udienza insieme alla citazione per il giudizio direttissimo entro 48 ore)

4) Imputato allontanato d’urgenza dalla casa familiare (la P.G. richiede la convalida direttamente al giudice del dibattimento in udienza insieme alla citazione per il giudizio direttissimo entro 48 ore).

Come nel giudizio direttissimo manca l’udienza preliminare e si svolge solo il dibattimento nella sua interezza, compresa quindi la fase degli atti preliminari ad esso.

I presupposti per l’instaurazione del giudizio immediato sono:

• Nessun pregiudizio grave per le indagini;
• Evidenza della prova;
• Richiesta del P.M. al GIP entro 90 giorni dall’iscrizione nel registro delle notizie di reato (o comunque entro 180 giorni se la persona si trova in custodia cautelare);
• Indagato già interrogato (o invitato a comparire ma non comparso).

Il procedimento per decreto è un giudizio che mira ad ottenere una decreto di condanna in tempi rapidi per reati non gravi e che comporta anche dei vantaggi per l’imputato. I presupposti per la sua instaurazione sono:

• Richiesta entro 6 mesi dall’iscrizione del nome della persona nel registro delle notizie di reato;
• Reato procedibile d’ufficio o a querela, se validamente presentata;
• Applicazione della sola pena pecuniaria;
• Nessuna applicazione di misure di sicurezza.

Benefici:

• Il P.M. può chiedere la diminuzione fino a ½ del minimo edittale;
• Il decreto non ha efficacia di giudicato nei giudizi civili e amministrativi;
• Nessuna condanna al pagamento delle spese processuali;
• Estinzione del reato se nei successivi 2 anni (se la sentenza concerne una contravvenzione) o 5 anni (se concerne un delitto) non si commette un reato della stessa indole, ed estinzione di ogni altro effetto penale.

La sospensione del procedimento con messa alla prova è una causa di estinzione del reato che consente all’imputato di veder dichiarare estinto il reato a seguito bel buon esito del programma di trattamento posto in essere durante la sospensione del procedimento. Si rinuncia alla discussione in dibattimento e ci si impegna in un progetto di reinserimento per non dover affrontare un processo.

I requisiti per poter presentare la domanda sono:

• Reati punibili con la sola pena pecuniaria;
• Reati punibili con la pena detentiva non superiore nel massimo a 4 anni, sola, congiunta o alternativa alla pena pecuniaria;
• Delitti indicati all’art. 550 co. 2 c.p.p. (competenza del tribunale monocratico).

La domanda è presentata dall’imputato al giudice competente:

* al GUP prima che siano formulate le conclusioni al termine dell’udienza preliminare,

* al giudice del dibattimento, prima che sia dichiarato aperto il dibattimento,

* al GIP durante la fase delle indagini preliminari à in questo caso il P.M. deve esprimere il proprio assenso o dissenso entro 5 giorni dalla comunicazione. Il dissenso non preclude all’indagato di richiedere la messa alla prova al giudice prima dell’apertura del dibattimento.

La sospensione non può comunque essere concessa più di una volta.

Con la domanda va presentato il programma di trattamento elaborato insieme all’UEPE (Ufficio di Esecuzione Penale Esterna), o la richiesta di elaborazione di tale programma, che deve contenere:

• Le modalità di coinvolgimento dell’imputato, della sua famiglia e del suo ambiente di vita al processo di reinserimento sociale;
• Le prescrizioni comportamentali e gli altri impegni specifici per eliminare o attenuare le conseguenze dannose del reato, come ad esempio il risarcimento del danno, le condotte riparatorie, le restituzioni, le prescrizioni riguardanti il lavoro di pubblica utilità o l’attività di volontariato;
• Le condotte volte alla mediazione con la persona offesa.

La concessione della sospensione avviene quando il giudice 1) reputa idoneo il programma di trattamento; 2) ritiene che l’imputato si asterrà dal commettere reati.

Il periodo di sospensione del procedimento è di:

* massimo 2 anni, quando si procede per reati punibili con la pena detentiva, solo, congiunta o alternativa alla pena pecuniaria,

* massimo 1 anno, quando si procede per delitti punibili con la sola pena pecuniaria.

L’ordinanza di sospensione del procedimento con messa alla prova è immediatamente trasmessa all’UEPE che prende in carico l’imputato.

Casi di revoca:

• Grave o reiterata trasgressione al programma o alle prescrizioni;
• Rifiuto di prestare il lavoro di pubblica utilità;
• Commissione, durante il periodo di prova, di delitto non colposo o di reato della stessa indole rispetto a quello per cui si procede.

Al termine del periodo di prova l’UEPE trasmette al giudice la relazione conclusiva e si tiene l’udienza di valutazione:

• se esito positivo, il giudice pronuncia sentenza di estinzione del reato;
• se esito negativo, il giudice pronuncia ordinanza con cui dispone che il processo riprenda il suo corso.

Le misure alternative alla detenzione sono state previste per la prima volta con l’entrata in vigore della Legge sull’Ordinamento Penitenziario (L. 354/1975) e da quel momento sono state oggetto di riforme per estenderne l’applicazione. Si tratta di modalità di esecuzione delle pene restrittive della libertà personale, soprattutto se di breve durata, che mirano a favorire il rientro in società dei condannati mediante il reinserimento lavorativo, educativo, familiare, affettivo, allontanando dalla realtà carceraria soggetti che potrebbero subirne gli effetti criminogeni.

Inizialmente era previsto che si potesse accedere al beneficio una volta iniziata l’esecuzione della condanna, quindi dal carcere con richiesta alla Magistratura di Sorveglianza. Dal 2013, invece, per evitare anche un primo contatto con l’istituto penitenziario, è previsto un meccanismo di richiesta “dalla libertà” ai sensi dell’art. 656 co. 5 c.p.p e qui esplicitato nei suoi elementi essenziali.

Le misure alternative alla detenzione previste dalla Legge sull’Ordinamento Penitenziario sono:

•  Affidamento in prova ai servizi sociali
• Detenzione domiciliare
• Semilibertà

L’affidamento in prova ai servizi sociali è la misura alternativa statisticamente più diffusa ed anche quella che maggiormente favorisce nel concreto la rieducazione e il rientro in società del condannato. Ciò che caratterizza tale alternativa è l’insieme di prescrizioni, di obblighi, di divieti che comportano un impegno sostanziale da parte della persona.

Sono previste altre forme di affidamento in prova.

Al co. 3 bis dell’art. 47 O.P. è disciplinato il c.d. affidamento “allargato”, poiché è usufruibile da soggetti condannati a pena detentiva, anche residua, non superiore a 4 anni. Si richiede che essi abbiamo tenuto un comportamento, almeno nell’anno precedente, che consenta di integrare i requisiti per l’accesso al beneficio.

Vi è poi il caso dell’affidamento in prova in casi particolari, riservato a soggetti alcol o tossico dipendenti condannati a pena detentiva, anche residua o congiunta, non superiore a 6 anni (se condannati però per reati di cui all’art. 4 bis, la pena non deve essere superiore a 4 anni).

Oltre ai requisiti previsti per la misura ordinaria, è richiesto l’accertamento:

+ dell’attualità dello stato di dipendenza certificato;

+ del programma di recupero in corso o da intraprendere.

Le prescrizioni a cui dovrà attenersi il beneficiario saranno ovviamente specifiche ed inerenti il programma di recupero stesso.

Come la precedente, anche questa è una misura altamente diffusa e che è stata declinata in diversi modi per adeguarsi a particolari tipologie di detenuti. La forma ordinaria è prevista dall’art. 47 ter O.P.

Successivamente è disposta la c.d. detenzione domiciliare speciale, che si differenzia sotto alcuni profili.

La legge n. 199/2010 ha introdotto un’ulteriore possibilità di accesso alla detenzione domiciliare che è ora stata stabilizzata, essendo stata adottata solo in via provvisoria. È ammesso il condannato a pena detentiva non superiore a 18 mesi, anche se residua. La competenza è del Magistrato di Sorveglianza. Non si applica in caso di:

• Condanna per reati di cui all’art. 4 bis O.P.;
• Delinquenti abituali, professionali, per tendenza;
• Sottoposizione al regime di sorveglianza particolare ex art. 14 bis O.P.;
• Concreto pericolo di fuga o di commissione di nuovi delitti;
• Inidoneità del domicilio.

La semilibertà è invece la misura che ha avuto meno applicazione, poiché si atteggia come ipotesi residuale in caso di non accesso all’affidamento in prova.

È inoltre meno attrattiva perché comporta comunque la detenzione in carcere, anche se in apposita sezione autonoma, per tutto il tempo in cui la persona non è ammessa a svolgere le attività all’esterno.

Vi sono due tipologie di permesso previste dall’O.P.: i permessi di necessità e i permessi premio.

I permessi di necessità possono essere concessi a qualsiasi tipologia di detenuto in casi, appunto, di particolare importanza.

I permessi premio, invece, vengono dati in base alla c.d. buona condotta, quindi in relazione al concreto comportamento della persona nell’istituto penitenziario e sono funzionali  a coltivare interessi per il reinserimento sociale.

L’art. 15 O.P. individua gli elementi del trattamento dei condannati e degli internati:

• Istruzione,
• Lavoro,
• Religione,
• Attività culturali,
• Attività ricreative,
• Attività sportive,
• Contatti con il mondo esterno e con la famiglia.

Il lavoro è, salvo casi di impossibilità, è assicurato ai fini del trattamento rieducativo. Tuttavia, la realtà ci insegna che è molto difficile garantire un’attività lavorativa ai detenuti in carcere. Lo stesso problema si pone per coloro che eseguono la pena in misura alternativa e per tutti quelli che hanno terminato di scontare la sanzione.

Ai sensi dell’art. 20 O.P. negli istituti penitenziari deve essere favorito in ogni modo il lavoro e la partecipazione a corsi di formazione professionale.

Il lavoro è inoltre obbligatorio per i condannati, non ha carattere afflittivo ed è remunerato. L’organizzazione e i metodi del lavoro penitenziario devono riflettere quelli del lavoro nella società libera per far acquisire alle persone una preparazione professionale adeguata alle normali condizioni lavorative per agevolarne il reinserimento sociale. L’amministrazione può svolgere direttamente la funzione di datore di lavoro oppure può stipulare apposite convenzioni con soggetti pubblici o privati. La mercede, ossia la retribuzione, non può essere inferiore ai 2/3 del trattamento economico previsto dai contratti collettivi nazionali.

Approfondimento:

https://www.giustizia.it/giustizia/it/mg_2_3_0_3.page

L’art. 21 O.P. disciplina invece il lavoro all’esterno del carcere, per il quale è necessaria l’approvazione da parte del magistrato di sorveglianza per i detenuti condannati o internati, ovvero del autorità giudiziaria competente per i detenuti imputati.

Nel caso di soggetto condannato per uno dei reati di cui al 4-bis co. 1, 1-ter e 1-quater O.P., si può chiedere l’ammissione al lavoro esterno solo dopo l’espiazione di almeno 1/3 della pena, e comunque, di non oltre 5 anni; in caso di condanna all’ergastolo invece dopo aver scontato almeno 10 anni.

Oltre a svolgere una prestazione lavorativa, il soggetto può essere autorizzato a intraprendere all’esterno:

• Corsi di formazione professionale;
• Attività di volontariato in progetti di pubblica utilità;
• Attività di volontariato a sostegno delle famiglie delle vittime dei reati commessi.

Approfondimento:

https://www.giustizia.it/giustizia/it/mg_2_3_0_3.page

Per favorire l’inserimento sociale, la legge sulle Cooperative Sociali (L. 381/1991), ha individuato dei canali preferenziali includendo nella categoria di “persone svantaggiate”:

• le persone detenute o internate negli istituti penitenziari,
• i condannati e gli internati ammessi alle misure alternative alla detenzione
• i condannati e gli internati ammessi al lavoro all’esterno ai sensi dell’articolo 21 della legge 26 luglio 1975, n. 354.

L’assunzione di queste categorie di persone è favorita mediante il meccanismo degli sgravi contributivi, che si estendono anche per un periodo successivo alla cessazione dello stato di detenzione di 18 mesi per i detenuti ed internati che hanno beneficiato di misure alternative alla detenzione o del lavoro all’esterno ai sensi dell’articolo 21 della legge 26 luglio 1975, n. 354, e successive modificazioni, e di 24 mesi per i detenuti ed internati che non ne hanno beneficiato.

In sintesi: il meccanismo di aiuto fiscale dovrebbe incentivare l’assunzione di persone detenute o ex detenute favorendo quindi il reinserimento sociale mediante quel fondamentale fattore di inclusione che è il lavoro.

In generale, qualsiasi impresa che decida di assumere persone provenienti dalla detenzione può usufruire dii uno sgravio fiscale consistente in un credito di imposta.

In particolare la disciplina riguarda l’assunzione di:

• detenuti o internati all’interno degli istituti penitenziari,
• detenuti o internati lavoranti all’esterno del carcere ai sensi dell’art. 21 O.P.
• detenuti o internati semiliberi.

Ulteriori requisiti sono:

• Contratto di lavoro subordinato di durata non inferiore a 30 giorni
• Trattamento economico non inferiore a quello previsto dai contratti collettivi nazionali
• Stipulare una apposita Convenzione con l’istituto penitenziario.

L’inizio del rapporto di lavoro deve iniziare durante lo stato di detenzione, ma il beneficio fiscale si estende:

Il credito d’imposta ammonta a:

Il medesimo credito di importa può essere ottenuto dalle imprese che offrono attività di formazione nei confronti di detenuti o internati  a condizione che al periodo di formazione segua l’immediata assunzione per un tempo minimo corrispondente al triplo del periodo di formazione per il quale l’impresa ha fruito dello sgravio. Il credito d’imposta è utilizzabile esclusivamente in compensazione ai sensi dell’articolo 17 del decreto legislativo 9 luglio 1997, n. 241 e deve essere indicato nella dichiarazione dei redditi relativa al periodo di imposta in riferimento al quale è concesso (modello F24 attraverso i sistemi telematici messi a disposizione dall’Agenzia delle entrate utilizzando il codice tributo 6858 denominato “Credito d’imposta – Agevolazione concessa alle imprese che assumono detenuti o svolgono attività formative nei confronti dei detenuti – Decreto interministeriale 24 luglio 2014, n. 148”).

Approfondimento:

https://www.giustizia.it/giustizia/it/mg_3_4_25.page?tab=d